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投資者關(guān)系互動(dòng)平臺

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關(guān)于加強證券期貨投資者教育 基地建設的指導意見(jiàn)

發(fā)布時(shí)間：

2015-11-02 15:03

來(lái)源：

　　為了規范和推廣投資者教育基地(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投教基地)，充 分發(fā)揮其功能，提高投資者教育服務(wù)水平，根據《國務(wù)院關(guān)于進(jìn) 一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn) 》(國發(fā)〔2014〕17 號)、

　　《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場(chǎng)中小投資者合法權益 保護工作的意見(jiàn)》(國辦發(fā)〔2013〕110 號)精神，現就加強投 教基地建設工作，提出如下指導意見(jiàn)。

　　一、總體要求

　　(一)投教基地的定義。投教基地，是指面向社會(huì )公眾開(kāi)放， 具有證券期貨知識普及、風(fēng)險提示、信息服務(wù)等投資者教育服務(wù) 功能的場(chǎng)所、網(wǎng)絡(luò )平臺等載體，是開(kāi)展投資者教育的重要平臺， 可以由下列三類(lèi)主體建設運行：一是證券期貨交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié) 會(huì )，以及受中國證監會(huì )管理、為證券期貨市場(chǎng)提供公共基礎設施 或者服務(wù)的專(zhuān)門(mén)機構;二是證券期貨經(jīng)營(yíng)機構，上市公司、非上 市公眾公司，以及證券期貨中介服務(wù)機構;三是其他機構，包括 教育科研機構、新聞媒體等。

　　(二)投教基地的功能目標。投教基地通過(guò)開(kāi)展多樣化投資

　　者教育活動(dòng)，展示資本市場(chǎng)發(fā)展成果，投放投資者教育產(chǎn)品 ，提 供投資者咨詢(xún)等服務(wù)，運用體驗式、互動(dòng)式等技術(shù)手段，與投資 者進(jìn)行互動(dòng)溝通，幫助投資者集中系統、持續便利地獲取證券期 貨知識，認識投資風(fēng)險并掌握風(fēng)險防范措施，知悉權利義務(wù) ，樹(shù) 立理性投資理念，增強自我保護能力，培育成熟的投資者隊伍 。

　　(三)投教基地的建設原則。一是公益性原則。投教基地要 堅持公益性質(zhì)，不以營(yíng)利為目的，平等對待所有投資者。二是專(zhuān) 業(yè)性原則。投教基地要提供專(zhuān)業(yè)、準確的投資者教育信息，不得 欺詐或者誤導投資者。三是特色性原則。投教基地要依托建設單 位的資源優(yōu)勢，體現差異，突出特色。四是節約性原則。投教基 地建設要側重現有投教載體的升級改造，科學(xué)論證新建載體 ，鼓 勵不同主體協(xié)作互補，避免重復建設。

　　(四)投教基地的命名管理。對于達到本指導意見(jiàn)規定建設 標準的投教基地，可以由中國證監會(huì )派出機構命名為省級投教基 地，其中具有較高質(zhì)量、較大規模和影響力的投教基地，可以由 中國證監會(huì )命名為國家級投教基地。但命名不表明中國證監會(huì )及 其派出機構對基地建設單位合規水平、盈利水平等情況作出實(shí)質(zhì) 性判斷或者保證。命名工作遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，采取 集中征集、自愿申報、專(zhuān)家評審、結果公示的方式，并考慮地區 平衡，逐步擴大覆蓋面。申報命名工作原則上每年進(jìn)行一次 ，中 國證監會(huì )可以視情況調整。中國證監會(huì )及其派出機構對所命名投 教基地實(shí)行分級和動(dòng)態(tài)管理，做到有進(jìn)有出。

　　二、投教基地建設標準

　　(一)投教基地的分類(lèi)。投教基地按照載體形式不同，分為 實(shí)體投教基地和互聯(lián)網(wǎng)投教基地。

　　(二)投教基地的教育內容。投教基地應當提供投資者參與 市場(chǎng)需要了解的必要信息，包括但不限于證券期貨基礎知識和專(zhuān) 項產(chǎn)品業(yè)務(wù)知識、政策法規、自律規則，投資風(fēng)險與防范措施， 投資者權利義務(wù)、權利行使與救濟方式，非法證券期貨活動(dòng)的特 征與危害，互聯(lián)網(wǎng)金融與信息安全知識等，注重運用典型案例開(kāi) 展教育。

　　(三)投教基地的功能區域。 投教基地應當具備產(chǎn)品展示 區、專(zhuān)家講堂區、模擬體驗區、互動(dòng)溝通區、征集意見(jiàn)區等基本 功能區域，還可以根據投資者需要以及建設單位的優(yōu)勢設置特色 區域。

　　(四)實(shí)體投教基地的標準。實(shí)體投教基地的標準包括:

　　1. 具備一定規模的專(zhuān)門(mén)用于投資者教育的場(chǎng)所設施，按規 定對社會(huì )公眾開(kāi)放，有一定的受眾面和較好的效果，配備滿(mǎn)足投 資者教育需求的軟硬件設備，有專(zhuān)人引導、講解，設有宣傳投教 基地工作的網(wǎng)站或者專(zhuān)欄;

　　2. 展示或者投放符合規定數量和質(zhì)量的投教產(chǎn)品，其中應 有一定數量的原創(chuàng )產(chǎn)品，積極開(kāi)展公益性投教活動(dòng)，及時(shí)滿(mǎn)足投 資者合理的教育需求;

　　3. 具有保障投教基地正常運行的經(jīng)費，設有明確的投教基

　　地管理部門(mén)，具備開(kāi)展投教工作所需的人員，具有完善的投教基 地管理與考核制度;

　　4. 不存在本指導意見(jiàn)規定的禁止情形;

　　5. 符合中國證監會(huì )及其派出機構根據投資者需要規定的其 他條件。

　　(五)互聯(lián)網(wǎng)投教基地的標準?；ヂ?lián)網(wǎng)投教基地的標準，除 前述實(shí)體投教基地第 2 項至第 5 項標準外還包括:

　　1. 具備一定規模的專(zhuān)門(mén)用于投資者教育的網(wǎng)絡(luò )平臺，可隨 時(shí)接受社會(huì )公眾訪(fǎng)問(wèn)，訪(fǎng)問(wèn)量不少于規定人數，配備滿(mǎn)足投資者 教育需求的軟硬件設備;

　　2. 網(wǎng)絡(luò )防護體系完善，網(wǎng)站欄目設計合理，檢索功能強大， 信息準確、豐富，更新率達到規定標準。

　　為適應市場(chǎng)發(fā)展和投資者需要，投教基地的具體量化標準， 由中國證監會(huì )及其派出機構另行規定。

　　三、投教基地的申報命名

　　(一)申報主體。投教基地的申報主體是負責其建設運行的 具有獨立法人資格的單位，省級投教基地可以由其授權建設運行 該基地的分支機構申報。兩個(gè)以上主體合作建設運行投教基地 的，應當商定由其中一方主體負責申報。

　　(二)申報材料。申報主體應當提供以下材料，并保證信息 的真實(shí)性和準確性：

　　1. 投教基地申報表;

　　2. 申報主體營(yíng)業(yè)執照副本復印件;

　　3. 投教基地建設運行方案及效果、年度投放投教產(chǎn)品或者 開(kāi)展投教活動(dòng)的資料、投教基地管理制度等;

　　4. 中國證監會(huì )及其派出機構要求提交的其他材料。

　　(三)申報途徑。 國家級投教基地申報材料提交中國證監 會(huì )，省級實(shí)體投教基地申報材料提交基地所在地中國證監會(huì )派出 機構，省級互聯(lián)網(wǎng)投教基地申報材料提交申報主體所在地中國證 監會(huì )派出機構。

　　(四)命名程序。對證券期貨行業(yè)外機構申報投教基地的， 中國證監會(huì )及其派出機構可以征求相關(guān)主管部門(mén)意見(jiàn) 。對證券期 貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體申報國家級投教基地的，中國證監會(huì )可以征求相 關(guān)派出機構意見(jiàn)。中國證監會(huì )及其派出機構組織專(zhuān)家對申報材料 進(jìn)行評審，向社會(huì )公示評審結果后，正式為投教基地命名并向社 會(huì )公布。派出機構在命名省級投教基地后應報中國證監會(huì )備案 。

　　四、投教基地的監督管理

　　(一)監督管理主體。中國證監會(huì )及其派出機構負責監督管 理所命名的投教基地，證券期貨行業(yè)外機構申報的投教基地同時(shí) 接受相關(guān)主管部門(mén)的業(yè)務(wù)指導。

　　(二)命名使用。投教基地要在顯著(zhù)位置擺放或者展示中國 證監會(huì )或者其派出機構頒發(fā)的投教基地標識。

　　(三)日常運行。投教基地要主動(dòng)開(kāi)展投資者教育工作，確 保持續符合本指導意見(jiàn)規定的建設標準，及時(shí)報送投資者教育工

　　作情況和成果，主動(dòng)告知命名主體投教基地變更名稱(chēng)、地址 、負 責人等重要事項。

　　(四)考核管理。中國證監會(huì )及其派出機構建立健全考核機 制，確保投教基地持續符合建設標準。投教基地要主動(dòng)配合 ，并 對發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行整改?？己私Y果要向社會(huì )公布。

　　(五)激勵措施。中國證監會(huì )鼓勵各類(lèi)主體積極參與投教基 地建設，可以采取以下措施：

　　1. 證券期貨交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì )和專(zhuān)門(mén)機構以及各轄區市 場(chǎng)主體申報投教基地的命名與考核情況，將作為中國證監會(huì )評價(jià) 相關(guān)單位投資者保護工作時(shí)的加分項;

　　2. 證券公司、期貨公司及其分支機構申報投教基地的命名 與考核情況，將逐步納入證券公司、期貨公司的分類(lèi)監管，作為 評價(jià)投資者保護相關(guān)指標的加分項;

　　3. 在選擇投資者教育及相關(guān)培訓、研究、宣傳工作的承辦 或者合作單位時(shí)，優(yōu)先考慮受命名投教基地的申報主體，特別是 考核結果優(yōu)秀的投教基地;

　　4. 組織為投教基地提供投教產(chǎn)品、師資力量，開(kāi)展業(yè)務(wù)培 訓，資助創(chuàng )新投教項目，組織信息共享交流，表彰宣傳先進(jìn) ，對 服務(wù)面廣的國家級投教基地加強支持服務(wù)。

　　(六)禁止情形。投教基地不得存在下列情形：

　　1. 從事違法違規、欺詐誤導投資者的活動(dòng);

　　2. 明知或者應當知道投資者教育信息存在虛假記載、誤導

　　性陳述或者重大遺漏，仍向投資者提供，或者不平等對待所有投 資者，服務(wù)質(zhì)量差，或者存在安全隱患等問(wèn)題;

　　3. 不履行本指導意見(jiàn)規定的日常工作要求，不參加、不配 合考核，或者考核不合格;

　　4. 從事其他損害投資者合法權益的活動(dòng)。 對于存在上述情形的，中國證監會(huì )及其派出機構將要求投教

　　基地限期改正，情節嚴重或者逾期不改正的，取消命名并向社會(huì ) 公布。被取消命名的申報單位三年內不得再次申報 。派出機構取 消省級投教基地命名后，應報中國證監會(huì )備案。

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